宁波市河道采砂管理规定（修正）
浙江省宁波市人民政府
宁波市河道采砂管理规定（修正）
宁波市人民政府
宁波市政府发布《关于修改〈宁波市河道采砂管理规定〉的决定》，自发布之日起施行。
第一条 为加强河道采砂管理，保障防洪排涝、堤岸安全和航道畅通，发挥河道综合效益，根据《中华人民共和国河道管理条例》、《宁波市甬江奉化江余姚江河道管理条例》及其他有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称河道采砂，是指在河道内采挖砂、石和取土。凡在我市境内的江河溪流（包括湖泊、水库、人工水道、行洪区）采砂的，必须遵守本规定。
第三条 宁波市水行政主管部门是全市河道主管部门，宁波市甬江奉化江余姚江河道管理所（以下简称市河道管理所）受宁波市水行政主管部门的委托，在委托范围之内负责本规定的实施和对违反本规定行为的处罚。
各县（市）、区水行政主管部门是本行政区的河道主管部门。
第四条 甬江干流河道、奉化江的姜山铜盆浦闸以上至鄞东村以下、剡江的江口桥以下、东江的后张村以下河道和余姚江的青林渡以上至余姚车厩渡槽以下河道的采砂，由市水行政主管部门委托市河道管理所负责管理。
其他河道的采砂工作由所在地的县（市）、区河道主管部门负责管理。
第五条 河道采砂必须服从河道整治规划，确保防洪安全、河势稳定、航道畅通。
第六条 在河道内进行大型机械化采砂，必须由县（市）、区河道主管部门或市河道管理所组织或指定专业队伍实施。
第七条 采砂的单位和个人，必须经当地村经济合作社同意并持乡（镇）人民政府证明，向县（市）、区河道主管部门或市河道管理所申请《河道采砂许可证》和《采矿许可证》。
《河道采砂许可证》和《采矿许可证》分别由省水利厅和省地质矿产厅统一印制。县（市）、区河道主管部门或市河道管理所在核发《河道采砂许可证》时，代为地矿管理部门核发《采矿许可证》；涉及航道的，由市、县（市）、区河道主管部门会同航道管理部门审批发放。
采砂单位和个人在领取《河道采砂许可证》、《采矿许可证》后方可采砂；从事营业性采砂的，还应向当地工商、财税等部门办理有关手续。
第八条 下列河道内禁止采砂：
（一）水库大坝、水闸、桥梁、渡槽、倒虹吸管、翻水泵站等水工程保护范围；
（二）奉化江、余姚江堤塘保护范围；
（三）水文测验河道的基本断面上、下游500米内。
上述河道因疏浚需组织采砂的，应经科学论证，并报市、县（市）、区河道主管部门或市河道管理所批准。
第九条 采砂单位和个人必须遵守下列规定：
（一）按批准的采砂地点、范围、时间、方式和规模进行作业；
（二）开采后的残渣弃料应及时处理，保持河底平顺；
（三）不得损坏水工程、航道、邮电、通讯、军事、测绘等设施；
（四）不得转让、出售《河道采砂许可证》、《采矿许可证》和采砂场地；
（五）服从河道管理部门及工商、税务、航运、地矿等管理部门的管理和监督。
第十条 采砂的单位和个人必须向县（市）、区河道主管部门或市河道管理所交纳3000元采矿保证金。
采砂作业结束后，经县（市）、区河道主管部门或市河道管理所检验未违反有关规定的，保证金予以退还；如违反有关规定需作罚款、赔偿处理的，县（市）、区河道主管部门或市河道管理所可用保证金抵交，多退少补。
第十一条 采砂单位和个人应按售砂价格的5％－－10％向县（市）、区河道主管部门或市河道管理所交纳河道采砂管理费。
收费单位应按规定向当地物价部门申领收费许可证，并使用财税部门统一印制的收费票据。
第十二条 县（市）、区河道主管部门和市河道管理所收取的河道采砂管理费应按总额5％上缴市河道主管部门，还应从收取的河道采砂管理费中划出总额0．5％的矿产资源采掘费返还给地矿管理部门。
第十三条 河道采砂管理费用于河道与堤防工程的维修、工程设施的更新改造及管理单位的管理开支。结余资金可连年结转，继续使用，其他部门不得截留或挪用。
第十四条 市、县（市）、区河道主管部门对在实施本规定中做出显著成绩的单位和个人，应给予表彰和奖励。
第十五条 未经县（市）、区河道主管部门或市河道管理所批准而擅自进行采砂作业的，责令其停止违法行为，造成损失的责令其赔偿损失，没收违法所得，并处以1000元以上10000元以下的罚款。
第十六条 伪造、涂改、倒卖、出租、转让《河道采砂许可证》的，吊销《河道采砂许可证》，处500元以上2000元以下的罚款，其中属经营行为的，处1000元以上10000元以下的罚款。
第十七条 采砂单位或个人不按批准范围、作业方式和作业时间进行采砂；或在批准范围内作业时，县（市）、区河道主管部门或市河道管理所认为由于堤防、水利设施安全等原因确需停止作业而拒不执行的，责令其停止违法行为，没收违法所得，造成损失的责令其赔偿损失，并处以
1000元以上5000元以下的罚款。
第十八条 采砂的单位或个人不及时处理开采的残渣弃料的，责令其限期清除，逾期不清除的，处200元以上1000元以下的罚款。
第十九条 采砂单位或个人逾期未交纳河道采砂管理费的，自交款期满的次日起，对其按日加收1‰的滞纳金。
第二十条 对违反工商、物价、财税、地矿等法律、法规及其他有关规定的，分别由有关部门依法处理。
第二十一条 拒绝、阻碍国家工作人员执行公务或侮辱、殴打管理人员的，按《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十二条 当事人对依照本规定作出的行政处罚不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内，向作出处罚决定机关的上一级行政机关申请复议，也可直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议，也不起诉，又不履行处罚决定的，由作出决定的机关依法申请人民法院强制执行。
第二十三条 河道采砂管理人员玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十四条 本规定由宁波市水利局负责解释。
第二十五条 本规定自发布之日起施行。1989年3月30日市人民政府发布的《关于禁止奉化江、余姚江水域采砂的布告》（甬政告〔1989〕2号）同时废止。
附：关于修改《宁波市河道采砂管理规定》的决定
宁波市人民政府决定对《宁波市河道采砂管理规定》作如下修改：
一、第一条修改为：“为加强河道采砂管理，保障防洪排涝、堤岸安全和航道畅通，发挥河道综合效益，根据《中华人民共和国河道管理条例》、《宁波市甬江奉化江余姚江河道管理条例》及其他有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。”
二、第三条修改为：“宁波市水行政主管部门是全市河道主管部门，宁波市甬江奉化江余姚江河道管理所（以下简称市河道管理所）受宁波市水行政主管部门的委托，在委托范围之内负责本规定的实施和对违反本规定行为的处罚。
各县（市）、区水行政主管部门是本行政区的河道主管部门。”
三、第四条修改为：“甬江干流河道、奉化江的姜山铜盆浦闸以上至鄞东村以下、剡江的江口桥以下、东江的后张村以下河道和余姚江的青林渡以上至余姚车厩渡槽以下河道的采砂，由市水行政主管部门委托市河道管理所负责管理。
其他河道的采砂工作由所在地的县（市）、区河道主管部门负责管理。”
四、第六条修改为：“在河道内进行大型机械化采砂，必须由县（市）、区河道主管部门或市河道管理所组织或指定专业队伍实施。”
五、第十五条修改为：“未经县（市）、区河道主管部门或市河道管理所批准而擅自进行采砂作业的，责令其停止违法行为，造成损失的责令其赔偿损失，没收违法所得，并处以1000元以上10000元以下的罚款。”
六、第十六条修改为：“伪造、涂改、倒卖、出租、转让《河道采砂许可证》的，吊销《河道采砂许可证》，处500元以上2000元以下的罚款，其中属经营行为的，处1000元以上10000元以下的罚款。”
七、第十七条修改为：“采砂单位或个人不按批准范围、作业方式和作业时间进行采砂；或在批准范围内作业时，县（市）、区河道主管部门或市河道管理所认为由于堤防、水利设施安全等原因确需停止作业而拒不执行的，责令其停止违法行为，没收违法所得，造成损失的责令其赔偿
损失，并处以1000元以上5000元以下的罚款。”
八、增加第十八条：“采砂的单位或个人不及时处理开采的残渣弃料的，责令其限期清除，逾期不清除的，处200元以上1000元以下的罚款。”
九、原第十八条改为第十九条，并修改为：“采砂单位或个人逾期未交纳河道采砂管理费的，自交款期满的次日起，对其按日加收1‰的滞纳金。”
十、原第十九条、第二十条改为第二十条、第二十一条。
十一、删去原第二十一条。
十二、原文中的“宁波市奉化江水利管理站和宁波市余姚江水利管理站（简称市水管站）”修改为“宁波市甬江奉化江余姚江河道管理所（简称市河道管理所）”；原文中的“县（市、区）”修改为“县（市）、区”。
《宁波市河道采砂管理规定》根据本决定作相应的修正，重新发布。
1998年4月27日
内容摘要:起诉自由裁量权是法律赋予检察官的一种权力,规范起诉自由裁量权对于维护公平正义,强化权力制约,提升执法公信力,保障人权具有重要的意义,目前规范检察官自由裁量权还存在不足,检察机关应积极回应人民群众的合理诉求,规范起诉自由裁量权,确保执法的法律效果、社会效果和政治效果的有机统一。规范起诉自由裁量权应明确不起诉自由裁量边界,建立和完善不起诉听证制度,强化内外部制约,规范量刑建议程序,形成执法公信力的正能量。
关键词:执法公信力 自由裁量权 规范
检察官起诉自由裁量权是检察官“对法律规范进行选择、适用或创造新规范而酌情作出决定的权力”,[2]是法律赋予检察机关依法独立行使检察权的具体体现。检察官起诉自由裁量权能否正确实施,事关检察执法公信力问题。就司法现状而言,由于起诉自由裁量权的扩张,检察官对案件的量刑权、求刑权、刑罚权和监督权集于一身,如果不受制约,容易成为权力寻租的温床,众所周知,“权力不受监督必然导致腐败,这是颠扑不倒的真理。”[3]目前我国的自由裁量权监督制约机制还不完善,实践中,检察官自由裁量权的规范还存在许多问题,这些问题,降低了司法公信力,损害了检察机关形象,割裂了检察机关与人民群众的血脉联系,因此,充分认识规范检察官自由裁量权的重要性,深入剖析规范检察官自由裁量权的问题和原因,进而寻找规范检察官起诉自由裁量的路径,对于提高检察执法公信力具有极其重要的作用。
一、规范检察官起诉自由裁量权的价值定位
(一)维护公平正义的需要
公平正义,是社会主义法治建设的根本目标,也是人民群众的强烈愿望。“人民群众对司法公正与否的评价,来源于活生生的现实,来源于对一个个具体案件的感受。”[4]因此,如果检察官起诉自由裁量权滥用,公平正义就不可能得到实现。
公平正义要求检察官对案件的起诉裁量不偏不倚,客观公正,但是,与行政自由裁量权、法官自由裁量权相比,检察官的自由裁量权更容易受到行政机关、社会团体和个人以及社会舆论的干扰,一旦“为了迎合公众与被害人的利益,检察官就可以利用自由裁量权对案件作出适合自己利益的处理,而这无疑会极大地动摇检察官客观公正的立场。”[5]起诉自由裁量权的规范化,正好解决这一问题。因此,规范检察官的起诉自由裁量权是独立行使检察权,实现好、维护好公平正义的关键。
(二)权力制约的内在要求
“权力是一种强大的物质力量,必须用另外一种能够与之相等的或者更强大的力量来制约,它才能循规蹈矩。”[6]事实上,“在我国刑事司法中,由于公安、检察机关的强势地位,检察机关一旦起诉,法官很少会作出无罪判决。”[7]因此,“法律若不设置相应的控制机制,起诉裁量权的滥用则不可避免,并将导致若干负面效益。”[8]
在司法权力制约中,公、检、法三家的权力应当是相对均衡的,如果过度向法院倾斜,“就会导致法官权力的滥用,”[9]但如果向检察院让步,就有可能导致检察官自由载量权的滥用,因为“在审查起诉过程中,证据是否确实充分,是由检察机关自行判断的,有时甚至是由具体办理案件的检察官个人进行判断的。在这种情况下,就有可能出现不当使用或者滥用存疑不诉的权力,影响案件的公正处理,甚至还可能出现用存疑不诉的权力与犯罪嫌疑人进行私下交易的现象,放纵犯罪。”[10]因此,规范检察官的起诉裁量权实际上是一种权力的制约,是司法相互监督的内在要求。
(三)有利于提升检察执法公信力
检察执法公信力来源于人民群众对检察机关执法的信赖,来源于检察官“严格公正、规范、文明、安全执法的意识明显增强,执法行为更加规范,重程序、重证据、尊重和保障人权的社会主义法治理念深入人心,”[11]司法公信力“是指诉讼程序及判决结果,不仅应当为当事人接受和认同,而且还应获得公众的信任和尊重,从而达到维护社会稳定与和谐的效果。”[12]以量刑建议为例,实践中,针对过去量刑的暗箱操作,检察官“依据被告人实施犯罪的事实、情节、性质,对社会危害程度及其认罪态度,确定其是否具有法定、酌定情节,在法律规定的幅度范围内提出量刑建议,并制作量刑建议书,在量刑建议书上载明对被告人处于刑罚的种类、刑罚幅度及其理由和依据。”[13]这种规范化的量刑建议能增强检察机关的办案透明度,赢得公众的信赖,从而提升了检察机关的执法公信力。
(四)有利于保障人权,维护当事人合法权益
规范检察官起诉自由裁量权监督过程,实际上也是保障人权的过程。尊重和保障人权是刑事诉讼法的核心,修改后刑事诉讼法把这一核心内容列入总则,这一措施是我国刑事诉讼法历史的一次革命,体现了司法对人权的高度重视。检察官自由裁量权的运用和实施,当然不能背离这一核心理念。在保障人权理念的审视下,检察官“应当在平和、理性心态的支配下,在罪行法定和无罪推定司法原则的引领下,牢固树立客观全面地收集、保全对犯罪嫌疑人不利和有利的各种证据的执法观念,树立向辩护方开示与指控犯罪事实有关的各种证据,不隐瞒对被告人有利证据的执法观念。”[14]
当然,规范起诉自由裁量权并不是要检察官禁锢于法律法规条文,而是要根据不同的案情,在法律效果、社会效果和政治效果中,找到平衡点,进而作出符合客观实际的判断,因为“法律作为一种社会解释结构,其面对的是形形色色、纷繁复杂的社会关系,这种社会关系并不是静止不变的,而是不断变化发展、出人意料的。”[15]因此,检察官可以根据案件的客观实际,从化解社会矛盾出发,作出符合实际的价值判断,当然这样的判断是基于自由裁量权规范的基础上,诚如霍姆斯所说的“法律的生命不在于逻辑,而在于经验。”这个经验,实际上就是起诉自由裁量权理论向实践升华的规范过程。起诉自由裁量权只有规范化,才能减少工作失误,才能最大限度地维护当事人的合法权益。
二、检察官起诉自由裁量权规范的不足
(一)不起诉听证制度发展不平衡
毕竟,在处理案件的过程中,检察官依据的绝大多法律条文以法律原则为主,因为法律原则天生存在缺陷,这一点不同于法律规则,“法律原则区别于法律规则的地方在于内涵的抽象性、模糊性以及开放性,它无法像法律规则那样为”[16]检察官提供规范的具体的操作办法,而恰恰是这一原因,在为检察官提供自由裁量空间的同时,因为没有规范执法行为,会造成同案不同处理的混乱。而设立不起诉听证制度恰好解决这一难题,因为, “对重大疑难案件的不起诉处理通过听证形式向社会公开办理情况,广泛接受社会各界的监督,”[17]已成为制约检察官自由裁量权的一项方式,但在司法实践中,“听证程序至今却尚无统一规范和具体、明确的规定,”[18]因此,各地的不起诉听证制度发展很不平衡,由于没有明确的规定和统一的规范,全国检察机关有的地方还停留在试点阶段,有的甚至还没有建立起来。
在规范性文件缺失的情况下,一些检察院对不起诉案件的听证制度束之高阁,程序上并无不当,因为,无论是法律条文,还是部门规范性文件,都没有规定不起诉一定要实施听证制度。问题在于,近年来,为了顺应检察改革需要,检察机关在检务公开方面已下足功夫,对于涉及人民群众的切身利益,社会影响大、群众反映强烈的案件,检察官作不起诉处理时,一般都要启动听证程序。由于各地实施不起诉听证制度不同步,加上检察官的办案能力和执法水平难于划一,因此,在不起诉听证制度失衡情况下,检察官的自由裁量得出的结论有时难于服众,在一定程序上削弱了检察执法公信力,不利于检察事业的健康发展。
(二)量刑建议随意性大
“量刑建议,是指检察机关在提起公诉之后,就有罪被告人的量刑种类和量刑幅度向法院提出的法律意见。”[19]作为检察官自由裁量权的一个重要组成部分,量刑建议不可或缺。问题在于,检察官量刑建议“通常都是凭借自身的业务水平和生活经历对案件进行裁决,随意性很大,”[20]同时,实践中,如果“公诉人内心的量刑起刑点如果与法官内心的量刑起刑点及对自首、主从犯、退赃、谅解等酌定情节的量刑幅度不一致的话,就将导致检察机关提出的量刑建议不被采纳。”[21]检察官提出的量刑建议本义是制约法官的自由裁量权,约束法官的权力扩张,但是,如果量刑规则没有成为法律,检察官的量刑建议基本上处于摆设地位,不会引起法官的共鸣。就量刑本身而言,如果法官和检察官在起刑点和量刑幅度大相径庭,那么就会出现一个问题,法官将毫无顾虑地将检察官的建议置之脑后,使检察官的量刑建议变得毫无意义。
显然,在有罪被告人的量刑方面能够左右被告人刑罚的是法官,而不是检察官,检察官此时只能是公诉人和法律监督者,行使审判权的只能是法院,只有法院才能判决谁有罪,谁无罪。在这里,规范和事实是一对矛盾的统一体,因此,“把规范和事实结合起来时,二者的张力关系将得到体现,其解决依赖与法官的自由裁量权的运用和发挥。”[22]有意思的是,检察建议是能伸能缩的,如果判决有错误,法院可以提起审判监督程序加以纠正,检察机关可以抗诉。因此,在法官视角,认为检察官量刑建议带有很大随意性的大有人在。
(三)不起诉内部制约机制不完善
的确,在检察官自由裁量权中,相当比例的自由裁量权是以不起诉裁量权来体现的。“我国不起诉制度包括三种具体的不起诉类型:法定不起诉、酌定不起诉和证据不足不起诉。”[23]刑事诉讼法修改后,针对未成年人犯罪特点,又增加了附条件不起诉这么一个类型,应当说,“附条件不起诉决定具有法律效力,不仅是附条件不起诉作为检察机关一项裁量权的本质要求,而且是附条件不起诉作为一项制度的重要内容。”[24]因此,附条件不起诉和其他不起诉类型一样,属于检察官自由裁量权范畴。
不起诉案件的认定,常常伴随检察官的个人感情色彩,需要内部制约机制来规制。在不起诉案件中,首先作出决定的是案件的承办检察官,承办检察官根据案件的事实判断,结合法律法规,对案件作初步裁定,其中法定不诉,由检察长最终决定,其余的不诉决定交由检察长或者检察委员会决定,问题在于,在案件侦查监督和公诉审查环节,“办案人员在案件的审查中没有对检察委员会决策的程序进行必要的考虑,而从客观上,业务部门办案工作任务量大,无法预留必要的时间给检察委员会,”[25]这就使得检察官的自由裁量没有在内部监督中得到制约和规制,在人少案多的情况下,这一问题尤为突出。
