关于试行无船承运业务经营者保证金责任保险的通知
交通运输部
关于试行无船承运业务经营者保证金责任保险的通知
交水发［2010］533号
各有关无船承运业务经营者：
2002年1月1日实施的《中华人民共和国国际海运条例》（以下简称《国际海运条例》）确立了无船承运管理制度。目前已有3000多家无船承运业务经营者（以下简称无船承运人）通过交纳保证金方式，取得了无船承运业务经营资格。无船承运管理制度的实施有效规范了国际海运市场秩序。
为进一步完善无船承运管理制度，缓解无船承运人资金压力，保障有关各方合法权益，按照无船承运业务经营者保证金责任保险与无船承运业务保证金“自由选择”原则，经与中国保险业监督管理委员会协商，我部决定，在现有无船承运业务保证金方式之外，试行无船承运业务经营者保证金责任保险制度，供无船承运人选择。自2010年11月1日起，无船承运人可选择投保无船承运业务经营者保证金责任保险方式申请取得无船承运业务经营资格。现将有关事项通知如下：
一、基本原则
无船承运业务经营者保证金责任保险方式与无船承运业务保证金方式，均为无船承运业务经营资格申请人（以下简称申请人）可采纳的财务责任证明形式，两者并行存在，供申请人自行选择。无船承运人选择缴纳保证金方式的，依照现行保证金制度执行。
二、保险机构
承办无船承运业务经营者保证金责任保险的保险机构须符合以下条件：
（一）注册在中华人民共和国境内；
（二）经中国保险业监督管理委员会认可；
（三）保险产品经交通运输部认可，报中国保险业监督管理委员会批准或备案；
（四）签署《无船承运业务经营者保证金责任保险承保承诺书》（见附件），并按承诺书规定履行无船承运业务经营者保证金责任保险相关义务。
三、投保形式、保险期间和范围
为便于管理，申请无船承运业务经营资格的申请人及其分支机构原则上应采用同一财务责任证明形式，即均采取保证金或保证金责任保险形式。
保险期间由申请人和保险机构自行约定，但最低不得少于1年。
无船承运业务经营者保证金责任保险仅用于无船承运人清偿因其不履行承运人义务或履行义务不当所产生的债务，不能用于支付罚款。遇有罚款情况，无船承运人应另行支付。
四、操作程序
（一）新申请无船承运业务经营资格：
2010年11月1日以后申请无船承运业务经营资格的申请人，如选择投保无船承运业务经营者保证金责任保险的，应依照《国际海运条例》和《中华人民共和国国际海运条例实施细则》（以下简称《实施细则》）规定的程序，提交保险机构签发的保险单和保险费缴费发票，以及《实施细则》第十一条 （第五款除外）、第十四条（第五款除外）规定材料。
（二）无船承运业务经营者保证金责任保险的退出：
1．已取得经营资格的无船承运人退保程序：
已取得经营资格的无船承运人申请退保、终止资格的，应向交通运输部提出书面申请，由交通运输部将该申请事项在交通运输部网站（www.mot.gov.cn）公示30天。申请时应提交以下材料:
（1）申请书（含退款账号信息，由法人代表签字并加盖公章）；
（2）已注销“无船承运业务”内容的营业执照复印件；
（3）《无船承运业务经营资格登记证》原件（正、副本）；
（4）税务部门开具的已缴销无船承运业务专用发票（《国际海运业运输专用发票》）证明（如未领取，出具税务部门相关证明或《发票购领簿》发票购领记录页的复印件）；
（5）境外无船承运人须提供与境内接收退款机构的协议书。
公示期内，有关当事人认为无船承运人不履行承运人义务或者履行义务不当，应当承担赔偿责任的，应当在上述期限内取得司法机关已生效的相关判决或司法机关裁定执行的仲裁机构相关裁决，由保险机构依照保险合同规定进行赔付。
公示期届满未有前款规定情形的，交通运输部书面通知有关保险机构办理退保手续，收缴《无船承运人经营资格登记证》，注销无船承运人经营资格，并在交通运输部网站公布结果。保险机构应在收到交通运输部书面通知后7个工作日内完成退保手续，并将结果书面告知交通运输部。
2.终止无船承运人经营资格申请的退保手续：
申请人因故终止经营资格申请的, 应向交通运输部提交书面申请，申请应明确退款接收账号信息，由法人代表签字并加盖公章。交通运输部完成审核程序后，书面通知保险机构办理退保手续。保险机构在收到书面通知后7个工作日内完成退保手续，并将结果书面告知交通运输部。
（三）现有无船承运人以投保方式继续从事无船承运业务：
2010年10月31日前已取得经营资格的无船承运人，如选择以投保无船承运业务经营者保证金责任保险方式继续从事无船承运业务的，可申请退回已缴保证金，但应先行办理投保手续。申请保证金退款，并以投保方式继续保有无船承运业务经营资格的，应提交以下材料：
1. 保险机构签发的保险单以及保险费缴费发票；
2.保证金退款书面申请：申请应注明本公司退款账号，由公司法人代表签字并加盖公章；
3.《无船承运业务经营资格登记证》原件（正、副本）。
交通运输部在收到上述材料后，对该无船承运人保证金退回申请事项进行公示，公示期为30天。
公示期内未出现《实施细则》第二十条第二款规定事项的，交通运输部通知无船承运人保证金专户所在银行办理保证金退还手续，并为无船承运人重新办理《无船承运业务经营资格登记证》（注明“责任保险”字样）。
（四）无船承运人更名手续：
以保证金责任保险方式申请取得经营资格的无船承运人申请更名，应向交通运输部提出申请，并报送以下材料：
1．无船承运业务经营者名称变更申请表；
2．《无船承运业务经营资格登记证》原件（正、副本）；
3．旧版及新版提单样本；
4．境内无船承运人须提交《名称变更核准通知书》、原名称和新名称的营业执照复印件。
境外无船承运人须提交企业注册国有关部门出具的名称变更证明文件（须经当地公证机构公证）。
交通运输部将向无船承运人核发新名称的《无船承运业务经营资格登记证》，并书面通知保险机构该无船承运人名称变更事宜。
保险机构在收到交通运输部变更书面通知后7个工作日内，将变更结果书面告知交通运输部。
（五）无船承运人延期手续：
以保证金责任保险方式申请取得经营资格的无船承运人申请延期，应在经营资格有效期届满前提前30天向交通运输部提出申请，并报送以下材料：
1．延期申请书；
2．经营资格有效期内无船承运业务开展情况说明；
3．已续保保证金责任保险证明材料（保险机构签发的保险单以及保险费缴费发票）；
4.《无船承运业务经营资格登记证》原件（正、副本）；
5．境内无船承运人提交已增加“无船承运业务”内容的营业执照复印件；境外无船承运人提供公司商业登记证明复印件；
6. 已签发提单（正本）复印件10份。
如无船承运人在其经营资格有效期满前未及时办理延期手续，交通运输部将不为其办理更名等手续，届满后将终止其无船承运业务经营资格。
五、无船承运业务经营者保证金责任保险的使用
无船承运业务经营者保证金责任保险，是供无船承运业务经营资格申请人选择的一种财务责任证明形式，当因无船承运业务经营者不履行承运人义务或者履行义务不当，根据司法机关已生效的判决或者司法机关裁定执行的仲裁机构裁决应当履行赔偿责任时，用以履行赔偿，不得用于其他责任的偿付。
六、主管部门和联系方式
主管部门：交通运输部水运局
电话：010-65292650 65292655
传真：010-65292648
中华人民共和国交通运输部
二○一○年九月二十八日
附件
无船承运业务经营者保证金责任保险
承保承诺书
为降低无船承运业务经营者责任风险，减轻无船承运业务经营者经济负担，维护委托人经济利益，配合国务院交通运输主管部门做好无船承运业务经营者管理，现就承办无船承运业务经营者保证金责任保险事宜作出以下承诺:
一、本机构系注册在中华人民共和国境内、经中国保险业监督管理委员会认可，具有合法保险从业资质的独立法人实体。
二、参照《中华人民共和国国际海运条例》规定的无船承运业务保证金有关功能，积极开发、完善无船承运业务经营者保证金责任保险产品。提供的无船承运业务经营者保证金责任保险产品应经国务院交通运输主管部门认可，并经中国保险业监督管理委员会许可（备案）。
三、严格依照中华人民共和国交通运输部《关于试行无船承运业务经营者保证金责任保险的通知》（交水发〔2010〕533 号）要求，承办无船承运业务经营者保证金责任保险，确保所签发保险单、保险费发票及相关单证的真实性和有效性。
四、未经国务院交通运输主管部门同意，在无船承运业务经营者保证金责任保险期间，不为无船承运业务经营者办理保险退保手续。
五、在无船承运业务经营者保证金责任保险终止日前30天，将无船承运业务经营者名单及保险期限届满等情况，书面通知国务院交通运输主管部门，以便启动保险终止公告程序。对于保证金责任保险到期、未及时续保的无船承运业务经营者，及时书面告知国务院交通运输主管部门。
六、对司法机关请求司法协助的无船承运业务经营者索赔案件，经国务院交通运输主管部门核定应予赔付，并收到书面赔付通知函件的，在七个工作日内将赔款转至司法机关指定的账户，不以无船承运业务经营者未履行保险条款约定的义务为抗辩理由拒绝支付赔款，并将赔付情况书面告知国务院交通运输主管部门。
七、在收到国务院交通运输主管部门无船承运人名称变更通知后七个工作日内，办理名称变更手续，并将变更结果书面告知交通运输部。
八、建立、维护无船承运业务经营者保证金责任保险服务网络平台，提供投保信息，供国务院交通运输主管部门及无船承运业务经营者查询相关信息。
九、根据国务院交通运输主管部门需要，定期提供有效保险单的统计数据（包括投保人名称、保险期间等信息）及其他必要的承保和理赔等信息。
十、应国务院交通运输主管部门要求，配合做好无船承运业务经营者保证金责任保险宣贯工作，为无船承运业务经营者提供必要的保险咨询和培训。
十一、对承办无船承运业务经营者保证金责任保险中获知的涉及商业秘密的信息资料，负有保密义务。未经国务院交通运输主管部门及相关当事人同意，不得向任何第三方透露。
十二、及时向国务院交通运输主管部门报告本承诺书未尽事宜，以及具体承办无船承运业务经营者责任保险中出现的不明事项，并沟通解决。
十三、如出现未按本承诺书履行相关义务情况的，同意承担由此产生的相关责任。
承诺人（盖章）：
授权代表(签字)：
年 月 日
葫芦岛市地方财力建设的房屋和市政基础设施工程施工无标底招标投标暂行办法
辽宁省葫芦岛市人民政府
葫芦岛市地方财力建设的房屋和市政基础设施工程施工无标底招标投标暂行办法
葫芦岛市人民政府令
第86号
《葫芦岛市地方财力建设的房屋和市政基础设施工程施工无标底招投标暂行办法》业经2005年8月19日葫芦岛市第3届人民政府第10次常务会议通过，现予以公布，自公布之日起施行。
代市长 孙兆林
二○○五年十月六日
葫芦岛市地方财力建设的房屋和市政基础设施
工程施工无标底招投标暂行办法
第一章 总 则
第一条
为建立统一开放和竞争有序的市场秩序，规范建设项目施工招标投标行为，维护招标投标当事人的合法权益，根据《中华人民共和国招标投标法》及《辽宁省招标投标管理办法》等有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本市利用地方财力建设的房屋建筑和市政基础设施工程施工（以下简称工程施工）实行无标底的招标投标活动，适用本办法。
第三条
本办法所称的无标底，是指招标人不设标底，但根据不同的建设工程项目可采取设定投标控制价，或按几个投标人报价的平均值作为评标基准价，或经评审的投标文件中最低报价中标的招投标活动。
第四条 工程施工无标底招标投标活动遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，坚持以下制度：
（一）招投标信息全过程公开制度。所有工程施工无标底招投标信息全过程集中公开，实行网上发布招标公告、资格预审公告及结果、中标候选人公示、中标结果、监督执法等全过程信息。
（二）中标候选人公示制度。工程施工无标底招投标完成评标后，中标候选人须在辽宁建设工程信息网上公示3个工作日，投标人或者其他利害关系人认为存在违法行为的，可以依法向有关行政监督部门投诉或举报。
（三）招投标违法案件联合查处制度。工程施工无标底招投标，其举报投诉案件，由市建设、监察等部门及有关机关联合调查处理。
（四）工程施工无标底招投标监察制度。相关部门发现违法违规行为的，可暂停办理相关手续，并依法及时调查处理。
第五条
工程施工无标底招标投标活动，依法由招标人负责。任何单位和个人不得以任何方式非法干涉工程施工无标底招标投标活动。招标投标活动不受地区或者部门的限制。
第六条 工程施工无标底招标投标活动必须统一进入有形建筑市场，有关部门集中办理有关手续，并依法实施监督。
第七条 建设行政主管部门按照职责分工，对辖区内工程施工无标底招标投标活动实施监督，依法查处工程施工无标底招标投标活动中的违法行为。
第二章 招 标
第八条 招标人是依法提出施工招标项目、进行招标的法人或者其他组织。
第九条 依法必须招标的工程建设项目，应具备下列条件才能进行施工招标：
(一)招标人已经依法成立；
(二)按照有关规定需要履行项目审批手续的，已经履行审批手续；
(三)招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准；
(四)有相应资金或资金来源并已落实；
(五)有招标所需的设计图纸及技术资料。
第十条
依法必须进行施工招标的工程建设项目，按工程建设项目审批管理规定，凡应报送项目审批部门审批的，招标人必须在报送的可行性研究报告中将招标范围、招标方式、招标组织形式等有关招标内容报项目审批部门核准。
第十一条利用地方财力的建设项目，凡单项工程建筑面积在1000平方米（含 1000平方米
）以上或投资额估算价在100万元（含100万元）以上必须依法公开招标。
第十二条 依法必须进行施工招标项目的招标公告，应当在国家指定的报刊和信息网络上发布。
第十三条 招标公告或者投标邀请书应当至少载明下列内容：
(一)招标人的名称和地址；
(二)招标项目的名称、内容、规模、资金来源；
(三)招标项目的建设地点、工期和工程质量要求；
(四)获取资格预审文件和招标文件的地点和时间；
(五)对资格预审文件和招标文件收取的费用；
(六)对投标人的资质等级的要求。
第十四条 招标人应当按招标公告或者投标邀请书规定的时间、地点出售资格预审文件或招标文件。
自资格预审文件或者招标文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5个工作日。
第十五条
在招标投标过程中应当剔除资格条件不适合承担或履行合同的潜在投标人或投标人，招标人(招标代理机构)必须严格对投标申请人进行资格审查。
资格审查可以采用资格预审的办法。
第十六条 招标人应当在资格审查文件中载明资格审查的条件、标准和方法。
招标人不得改变载明的资格条件或者以没有载明的资格条件对潜在投标人或者投标人进行资格审查。
第十七条 资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件：
(一)具有独立订立合同的权利；
(二)具有履行合同的能力，包括专业、技术能力，设备状况、管理能力、经验、信誉和相应的从业人员；
(三)没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；
(四)具有良好的财务状况，包括年平均营业额或合同额、财务投标能力、流动资金、信贷能力、流动资产与负债比值等；
(五)近3年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；
(六)没有挂靠其它施工单位，或从其它单位通过转让或租借的方式获取资格或资质证书；
(七)法律、行政法规规定的其它资格条件。
资格审查时，招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人，不得对潜在投标人或者投标人实行歧视待遇。任何单位和个人不得以行政手段或者其它不合理方式限制投标人的数量。
第十八条
经资格预审后，招标人应当向资格预审合格的潜在投标人发出资格预审合格通知书，告知获取招标文件的时间、地点和方法，并同时向资格预审不合格的潜在投标人告知资格预审结果。资格预审不合格的潜在投标人不得参加投标。
第十九条．招标人自行办理施工招标事宜的，应当在发布招标公告或者发出投标邀请书的5日前，向工程所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门备案，并报送下列材料：
（一）按照国家有关规定办理审批手续的各项批准文件；
（二）《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》
第十一条所列条件的证明材料，包括专业技术人员的名单、职称证书或者执业资格证书及其工作经历的证明材料；
（三）法律、法规、规章规定的其他材料。
招标人不具备自行办理施工招标事宜条件的，建设行政主管部门应当自收到备案材料之日起5日内责令招标人停止自行办理施工招标事宜。
第二十条 招标代理机构应当在招标人委托的范围内承担招标事宜。招标代理机构可以在其资格等级范围内承担下列招标事宜：
(一)拟订招标方案，编制和出售招标文件、资格预审文件；
(二)审查投标人资格；
(三)组织投标人踏勘现场；
(四)组织开标，协助招标人定标；
(五)草拟合同；
(六)招标人委托的其他事项。
招标代理机构不得无权代理、越权代理，不得明知委托事项违法而进行代理，不得接受同一招标项目的投标代理和投标咨询业务，不得转让招标代理业务。
第二十一条 招标人根据施工招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件一般包括下列内容：
(一)投标邀请书；
(二)投标人须知；
(三)合同主要条款；
(四)投标文件格式；
(五)工程量清单；
(六)技术条款；
(七)设计图纸；
(八)审查标准和方法；
(九)投标辅助材料。
第二十二条
招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间，自招标文件发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20天。
第三章 投 标
第二十三条 凡依法登记注册、具备相应资质的施工企业，均可报名参加投标。
第二十四条
投标人在取得资格预审后，应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应，投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，应当在投标文件中载明。
第二十五条
招标人可以在招标文件中要求投标人提交投标保证金。投标保证金除现金外，可以是银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票。投标保证金由招标人按照工程量合理确定，一般不得超过投标总价的2%，但最高不得超过80万元人民币。投标保证金有效期应当超出投标有效期30日。投标人应当按照招标文件要求的方式，将投标保证金提交给招标人；投标人不按招标文件要求提交投标保证金的，该投标文件将被拒绝，作废标处理。
第二十六条
投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件密封送达投标地点。招标人收到投标文件后，应当向投标人出具标明签收人和签收时间的凭证，在开标前任何单位和个人均不得开启投标文件。
第二十七条 在确定中标人之前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。
第二十八条 下列行为均属投标人串通投标报价：
(一)投标人之间相互约定抬高或压低投标报价；
(二)投标人之间相互约定，在招标项目中分别以高、中、低价位报价；
(三)投标人之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再参加投标；
(四)投标人之间其它串通投标报价的行为。
第二十九条 下列行为均属招标人与投标人串通投标：
(一)招标人在开标前开启投标文件，并将投标情况告知其他投标人，或者协助投标人撤换投标文件，更改报价；
(二)招标人向投标人授意招标有关内容；
(三)招标人与投标人商定，投标时压低或抬高标价，中标后再给投标人或招标人额外补偿；
(四)招标人预先内定中标人；
(五)其它串通投标行为。
第四章 开标、评标和中标
第三十条 开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中确定的地点。
第三十一条 开标由招标人(招标代理机构)主持，并在有关行政部门的监督下进行：
(一)由投标人推选的代表检查投标文件的密封情况。经确认无误后，由有关工作人员当众拆封，投标人当众唱标；
(二)唱标应按报送投标文件时间先后的逆顺序进行，当众宣读的内容要与投标书的内容相符，不得改变和发挥。如发现唱标内容与投标书正本内容不一致的，应以投标书正本内容为准；
(三)开标过程应当记录，并存档备查。
第三十二条评标由招标人依法组建的评标委员会负责，评标委员会应当按照招标文件中确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较，向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。
第三十三条评标可以采用综合评估法、经评审的最低投标价法。采用综合评估法的，应当对投标文件提出的工程质量、施工工期、投标价格、施工组织设计或者施工方案、投标人及项目经理业绩等，能否最大限度地满足招标文件中规定的各项要求和评价标准进行评审和比较。采用经评审的最低投标价法的，应当在投标文件能够满足招标文件实质性要求的投标人中，评审出投标价格最低的投标人。但投标报价明显低于其他投标人投标报价的，有可能低于企业成本的，该投标人应提供投标报价说明及相关报价依据，经评标专家组评审比较后认定。其具体的评标办法由建设行政部门另行制定。
第三十四条中标人的投标应符合下列条件之一：
（一）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；
（二）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。
第三十五条 依法必须进行施工招标的项目，招标人应当自发出中标通知书之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。
第三十六条
招标人和中标人自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其它协议。
第三十七条
中标人不与招标人订立合同的，投标保证金不予退还并取消其中标资格，给招标人造成的损失超过投标保证金数额的，应当对超过部分予以赔偿。招标人无正当理由不与中标人签订合同，给中标人造成损失的，招标人应当给予赔偿。
第三十八条
招标文件要求中标人提交履约担保的，中标人应当提交。履约担保可以采用银行保函、履约保证金或担保公司担保书的方式，也可以采用同业担保方式
(由实力强、信誉好的企业为其提供履约担保)。采用担保书或同业担保方式的，按合同价的20％提交履约担保；采用履约保证金或银行保函方式的，按合同价10％提交履约担保。中标人不履行合同义务的，无权要求返还履约保证金或其他形式履约担保金。招标人要求中标人提交履约担保的，应当同时向中标人提供支付担保。招标人支付担保可以采用银行保函或担保公司担保书的方式，现阶段可实行分段(银行保函和担保公司担保书分别按合同价的10％和20％提供担保)滚动担保。本段清算后进入下段，违反的中标人可依据担保合同，要求担保人承担支付责任。
第三十九条 招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向未中标人退还投标保证金。
第五章 附 则
第四十条 凡工程施工未实行无标底招标投标活动的， 由有关行政部门责令重新组织招标投标。
第四十一条 招标人应当统一进入有形建筑市场招标而未进入的，有关行政部门应当责令其依法重新招标。
第四十二条
在招标投标活动中出现的违法违规行为，有关行政部门和项目审批部门按照《中华人民共和国招标投标法》及其配套法规、规章规定予以处罚。
第四十三条 本办法应用中的具体问题由市城乡建设委员会负责解释。
第四十四条 本办法自公布之日起施行。
