您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕27号



　　　　　现公布《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》，自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年10月11日　　　




证券公司设立子公司试行规定


（2007年12月28日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订）



第一条 为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，根据《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的单项或者多项证券业务的证券公司。
第三条 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。
第四条 经中国证监会批准，证券公司可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。
前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。
第五条 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
（一）最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；
（二）具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（三）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；
（四）中国证监会的其他要求。
第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二）出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议；
（三）子公司章程草案；
（四）可行性研究报告，内容至少包括：出资人基本情况；申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的说明，以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；子公司的组织管理架构、业务范围的说明和业务发展规划等；
（五）出资人名册及其出资额、出资方式和出资比例说明、作为出资的非货币财产的资产评估报告、出资人之间的关联关系说明、持有5%以上股权的出资人近3年的审计报告和子公司的股权结构图；
（六）子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件；
（七）申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和最近1年相应证券业务市场占有率的说明；
（八）申请人出具的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排;
（九）申请人最近1年的净资本、最近12个月的风险控制指标符合规定要求的说明，以及设立子公司对风险控制指标影响情况的说明；
（十）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
第七条 经中国证监会批准，符合下列审慎性要求的子公司，可以申请扩大业务范围：
（一）持续经营2年以上，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录；
（二）最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准；
（三）具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，最近1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（四）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
（五）中国证监会的其他要求。
子公司符合本条规定要求的，也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。
第八条 子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二）股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议；
（三）可行性研究报告，内容至少包括：子公司基本情况、新业务的组织管理架构和发展规划等；
（四）负责新业务的高级管理人员的任职资格证明文件；
（五）子公司的证券业务持续经营情况和最近1年市场占有率及盈利情况的说明；
（六）子公司最近12个月的风险控制指标符合规定要求的说明；
（七）子公司的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的情况说明，以及业务范围扩大后防范证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；
（八）控股股东出具的不与其子公司经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他股东对子公司新业务的发展提供支持的安排；
（九）中国证监会要求的其他文件。
第九条 除全资子公司外，子公司的股东会或者股东大会应当由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权，各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。
子公司及其股东不得通过协议或者其他安排约定与前款规定相冲突的事项。
第十条 子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。
第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。
第十三条 子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。
证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
第十四条 证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。
证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。
第十五条 子公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理等事项，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
第十六条 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。
证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。
证券公司通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，应当自控股之日起5年内达到第三条、第四条和第九条规定的要求。
第十七条 本规定所称市场占有率，依据中国证券业协会和证券交易所公布的数据计算。
本规定所称行业中等水平，是指从事某项证券业务的证券公司依据该项业务指标的排名居于中位数。
第十八条 本规定自2008年1月1日起施行。
















四川省人民政府办公厅


四川省人民政府办公厅关于转发林业厅四川省林区野外火源管理办法（试行）的通知




各市（州）、县（市、区）人民政府，省政府有关部门、有关直属机构：

　　《四川省林区野外火源管理办法（试行）》已经省政府领导同志同意，现印发你们，请遵照执行。



四川省人民政府办公厅


二〇一一年十一月二十八日






四川省林区野外火源管理办法（试行）

林业厅


　　第一条　为严格林区野外火源管理，积极消除森林火灾隐患，有效防控森林火灾发生，最大限度减少森林资源损失，努力确保林区人民群众生命财产安全，根据《中华人民共和国森林法》、《森林防火条例》和《四川省森林防火实施办法》、《国家森林防火指挥部、国家林业局关于进一步强化火源管理工作的意见》等有关规定，结合四川省实际，制定本办法。

　　第二条　在四川省行政区域的森林防火区和森林防火期内，任何单位和个人野外用火都必须遵守本办法。

　　第三条　本办法所称林区野外火源是指可能引起森林、林木和林内可燃物燃烧的火源。

　　第四条　林区野外火源管理坚持突出重点、合理疏导、依法管理、综合治理、依靠群众、部门监督的原则。

　　第五条　县级以上地方人民政府应当根据本行政区域内森林资源分布情况和森林火灾发生规律，划定森林防火区，规定森林防火期，并向社会公布。

　　第六条　野外火源管理工作实行全省各级人民政府行政首长负责制，县级人民政府森林防火指挥机构和林业主管部门要结合林区和农林交错地区的森林火险情况，充分考虑农业、林业生产和林内剩余物清除实际，制定科学的野外用火管理制度。

　　第七条　森林防火期内，各级人民政府森林防火指挥机构和林业主管部门要规范林区居民点、旅游景点和生产作业点等重要部位的取暖、照明、做饭等非生产性用火行为，最大限度降低火灾隐患；要有效控制在森林防火区内吸烟、烧烤、焚香烧纸和杜绝在森林防火区内燃放烟花爆竹、点放孔明灯等用火行为，防止引发森林火灾。

　　第八条　县级以上林业行政主管部门要建立健全重点森林防火区、风景名胜区、自然保护区、森林公园及森林防火区内易燃易爆站库、重要设施的管理制度，完善火源封控措施。

　　第九条　森林防火期内,乡镇、街道和村（社）等基层组织要严格督促监护人落实监护责任，严防无民事行为能力人和限制民事行为能力人野外用火。

　　第十条　各级人民政府森林防火指挥机构和林业主管部门要适时组织森林防火检查，对森林火灾隐患进行排查，督促相关单位和个人按规定进行整改，消除火灾隐患。

　　第十一条　各级人民政府森林防火指挥机构和林业主管部门要加强森林火险监测和预报工作，全面落实森林火险预警信息发布制度。气象部门发布四级以上高森林火险等级天气和预报有高温、干旱、大风等高火险天气时，县级以上地方人民政府可以根据需要发布命令，严禁一切野外用火；对可能引起森林火灾的居民生活用火要落实防火责任，严格管理。

　　第十二条　森林防火期内，确需在森林防火区从事生产性用火的单位和个人，应当向县级人民政府林业主管部门提出用火申请，经县级人民政府批准，并在指定时间、指定地点、确定专人的前提下组织实施。

　　第十三条　在森林防火区生产性用火必须遵守下列规定和条件：

　　（一）领取野外用火批准文件；

　　（二）开设宽度15米以上的安全防火线（带）；

　　（三）在森林高火险时段以外并具备适合的气象条件；

　　（四）明确现场责任人；

　　（五）预备必要的扑火力量；

　　（六）准备必要的扑火工具；

　　（七）明确用火蔓延应对措施；

　　（八）落实专人看守，火不灭人不离。

　　第十四条　在森林防火区作业必须严格遵守下列管理规定：

　　（一）森林防火期内，因防治病虫鼠害、冻害等特殊情况确需在森林防火区用火的，应当经县级人民政府批准，并按照要求采取防火措施，严防失火；

　　（二）森林防火期内，需要进入森林防火区进行实弹演习、爆破等活动的，应当逐级报经省人民政府林业主管部门批准，并采取必要的防火措施后组织实施；

　　（三）相关单位因处置突发事件和执行其他紧急任务需要进入森林防火区的，应严格野外用火管理，防范森林火灾发生；

　　（四）森林防火期内，进入森林防火区的各种机动车辆应当按照规定安装防火装置，配备灭火器材；

　　（五）林缘及林内的住宅、厂房、易燃易爆站库、重要设施、行人休息站等重要区域，必须开设防火隔离带；

　　（六）铁路、电力和电信线路、石油天然气管道等工程在森林火灾危险地段应当开设防火隔离带，并定期组织人员看守巡护。定期进行线路和管道的安全检查，并对管道周边和线路下的可燃物进行清理，消除森林火灾隐患；

　　（七） 民风民俗、传统习俗和宗教等活动，必须设立固定的用火点或用火场地，并落实专人看守。

　　第十五条　森林防火期内，经省人民政府批准，县级林业行政主管部门可以设立临时性的森林防火检查站，对进入森林防火区的车辆和人员进行检查和宣传。

　　第十六条　各级人民政府森林防火指挥机构和林业主管部门应在森林防火区的交通要道和林区居民区布设火源管理宣传碑、牌、标语等警示标志，运用各种宣传媒体和教育手段，开展公众宣传，普及森林防火知识，提高安全用火意识。

　　第十七条　对在预防森林火灾中做出突出成绩的单位和个人，全省各级人民政府应按照有关规定，给予表彰和奖励。

　　第十八条　对违反规定野外用火的，按照《森林防火条例》等有关规定依法处理。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第十九条　本办法自2011年12月1日 起施行，有效期两年。