关于更新《基金经理证券投资法律知识考试大纲》的通知
中国证券业协会
关于更新《基金经理证券投资法律知识考试大纲》的通知
各基金管理公司：
根据现行法律法规，协会对2009年4月发布的《基金经理证券投资法律知识考试大纲》（以下简称“《考试大纲》”）内容做了如下更新：
在第五章基金的投资交易中增加了以下内容：熟悉封闭式基金基金份额上市交易条件，掌握询价和申报的约束机制，熟悉网上网下申购参与对象分开的规定，熟悉单一投资者的网上申购上限规定，掌握基金参与股票发行申购的规定，了解创业板股票的发行和上市交易规则，掌握基金投资创业板股票的规定，掌握交易所对网上新股申购包括申购单位、申购上限以及申购限制等规定，掌握交易所对异常交易监控标准和监管措施。
在参考法规目录中去除了三个已失效法规：《银行间债券交易结算规则》，《关于调整证券投资基金认购新股事项的通知》，《深证证券交易所上市开放式基金业务规则》。加入了12个现行法规：《中央国债登记结算有限公司债券交易结算规则》，《深圳交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》，《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，《沪市股票上网发行资金申购实施办法》，《资金申购上网公开发行股票实施办法》，《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，《关于证券投资基金创业板上市证券的说明》，《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，《关于修改〈关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知〉的决定》，《财政部、国家税务总局关于对买卖封闭式证券投资基金继续予以免征印花税的通知》，《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》，《证券市场禁入规定》。
《考试大纲》将于2010年实施，具体时间另行通知。
附件：基金经理证券投资法律知识考试大纲
基金经理证券投资法律知识考试大纲.doc
基金经理证券投资法律知识考试大纲
第一章 证券投资基金基本法律知识
熟悉《证券法》的适用范围；熟悉《证券法》有关证券发行和交易活动的原则性规定；熟悉公开发行证券和非公开发行证券的区别。
掌握《证券投资基金法》有关证券投资基金活动应当遵循的基本原则；掌握基金的运作方式；掌握基金财产的独立性；熟悉基金份额持有人的权利；熟悉基金持有人大会审议决定事项、召集、召开及表决的有关规定；了解基金财产的清算。
了解信托的定义；了解设立信托的条件；了解信托委托人的权利。
了解股份有限公司股份转让的限制性规定；了解公司董事和高级管理人员的禁止行为；熟悉股份有限公司股东大会召开、提案、表决等规定。
了解合同法的基本原则；了解格式合同订立的要求；了解合同的生效时间；了解合同当事人的行为能力与合同的效力；了解合同解释的基本原则；了解合同履行的要求；了解合同终止后当事人的义务。
第二章 基金管理人和基金托管人
了解基金管理人与托管人的关系；熟悉基金管理人运用基金财产应当承担的法律义务；熟悉基金管理人的职责；熟悉基金管理人的禁止性行为；熟悉基金管理人职责终止的情形；
熟悉基金管理公司治理的原则和基本要求；熟悉股东的义务、股东权利的行使与限制；熟悉独立董事制度；熟悉经理层人员的主要职责、督察长的主要职责；熟悉关联交易的管理；了解激励约束机制。
熟悉基金管理公司内部控制的目标和原则；熟悉内部控制的基本要素；掌握投资管理业务控制的要求；了解信息披露控制的要求；熟悉信息技术系统控制的要求；熟悉监察稽核控制的要求；了解基金管理公司反洗钱的客户身份识别、客户身份资料和交易资料保存、大额交易和可疑交易报告等制度。了解基金管理公司固有资金进行投资的条件、限制、程序等的规定；了解风险准备金的来源、计提规则、用途以及不足时的处理措施。
熟悉基金托管人的职责；熟悉基金托管人运用基金财产的法律义务；熟悉基金托管人的禁止性行为。
第三章 基金从业人员操守
熟悉基金经理任职条件、任免职程序的相关规定；熟悉基金从业人员、投资管理人员兼职的相关规定；掌握基金经理和相关投资管理人员注册登记的相关规定；熟悉基金经理“静默期”的相关规定。
掌握基金份额持有人利益优先原则；掌握投资管理人员基本行为规范的相关规定；熟悉对基金经理频繁变动管理的要求。
掌握基金管理公司聘请投资管理人员的要求；熟悉对基金管理公司投资业务流程、投资授权制度、投资风险控制机制、公平交易制度、信息及保密制度、投资记录和档案管理方面的要求；掌握投资管理人员个人利益冲突的要求；掌握投资管理人员对外活动及言论管理的要求；掌握投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的要求；掌握投资管理人员通信管理的要求；熟悉投资管理人员出国（境）的要求；熟悉对投资管理人员投资管理评价和考核的要求；熟悉对投资管理人员合规教育的要求；熟悉代为履行基金经理职责的要求；熟悉投资管理人员离职管理和信息披露的要求；熟悉投资管理人员违反诚实信用原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的监管措施。
掌握基金从业人员投资证券、投资基金的相关规定；掌握基金从业人员持有、买卖、受赠股票的禁止性规定；掌握基金从业人员直系亲属买卖股票报备的相关规定；掌握投资管理人员股权投资的相关规定。
熟悉证券从业人员编造、传播虚假信息的禁止性规定；熟悉对禁止交易行为及时报告义务的规定。
第四章 基金募集、基金份额的销售和交易
熟悉基金合同、基金招募说明书的主要内容；熟悉基金募集的核准条件；熟悉基金募集的过程、期限、募集资金的存管；熟悉基金募集成功的条件及备案程序、基金募集失败的责任。
熟悉基金认购费、申购费、赎回费费率标准的有关规定；熟悉基金份额申购、赎回流程和申购、赎回业务的要求；熟悉开放式基金巨额赎回的规定。
了解基金管理人和基金代销机构的销售业务规范；了解基金宣传材料的种类；掌握制作、分发或公布基金宣传推介材料的规范性标准和禁止性规定；了解基金宣传推介材料的事后报备要求；了解风险提示函的必备内容。
熟悉基金销售适用性的概念、指导原则、基金产品风险评级、基金投资人风险承受能力调查和评价及产品和投资人匹配的基本内容。
了解目前在交易所上市基金的类型、基金份额上市的条件；了解上市基金停牌与复牌的情形和终止上市的情形；了解ETF基金的交易特点。
第五章 基金的投资交易
掌握管理和运用受托资产的独立性原则和公平性原则；熟悉基金投资中应严格遵守法律、法规对投资方向、投资范围、投资比例和流动性要求等的规定；熟悉《证券投资基金法》中规定的禁止投资范围和投资行为；熟悉利益冲突的概念和处理原则；熟悉封闭式基金基金份额上市交易条件。
掌握内幕信息的定义和范围、内幕信息知情人的范围以及内幕交易的具体行为；掌握操纵证券市场的概念和具体的禁止性行为；熟悉短线交易的概念和短线交易收益归入权的规定；掌握禁止利益输送的规定。
掌握证券投资基金的分类标准；掌握基金名称与基金资产投资方向的关系；掌握基金建仓期的要求；掌握单只基金投资一家上市公司发行股票的比例限制，同一基金管理人管理的全部基金投资一家公司发行证券的数量限制，新股申购的比例和数量限制以及其他投资比例限制的具体要求；掌握被动超标的情形及处理要求；掌握关于持股5%以上股东信息披露义务和行为限制的规定；掌握基金托管人关注的异常交易和行为及发现异常交易的处理方式、报告义务。
掌握公平交易制度的适用范围、公平交易制度覆盖的各个环节，投资决策的内部控制、交易执行的内部控制、行为监控和分析评估、报告和信息披露。
熟悉掌握货币市场基金投资的具体规定。掌握货币市场基金的投资范围、货币市场基金投资组合的平均剩余期限、收益分配方式和频率等规定；熟悉货币市场基金的投资组合的比例限制；掌握货币市场基金投资银行存款的规定；熟悉货币市场基金投资短期融资券的规定；熟悉货币市场基金提前支取定期存款的规定。
掌握基金参与证券发行的询价、定价和网上网下申购等有关规定；掌握询价和申购报价的约束机制，熟悉网上网下申购参与对象分开的规定；熟悉单一投资者的网上申购上限规定；掌握股票锁定期和限制期的规定；熟悉股票发行价格的确定、发行失败及处理措施；掌握基金参与股票发行申购的规定；掌握基金投资非公开发行股票等流通受限证券的规定，掌握基金投资资产支持证券、权证的规定；了解创业板股票的发行和上市交易规则，掌握基金投资创业板股票的规定。
熟悉上海证券交易所和深圳证券交易所的交易规则。掌握交易所对网上新股申购包括申购单位、申购上限以及申购限制等规定；掌握交易所对证券买卖的一般规定，对证券竞价交易的规定，大宗交易的交易规则，了解证券交易所对基金和基金管理公司的交易监控，掌握交易所对异常交易监控标准和监管措施；熟悉基金席位交易量分配的原则和比例。
熟悉债券交易的相关规定和结算规则；了解债券回购和买断式回购的规定。
第六章 其他资产管理业务
了解QFII资产托管与证券账户开立的规定；了解QFII投资范围、投资比例限制、信息披露等要求；了解QFII证券交易的委托、境内投资股票的股东权利行使的规定。
了解QDII、对境外投资顾问的资格条件；了解QDII业务的资产托管和证券交易委托的规定；了解QDII投资范围和比例限制、投资证券超比例的减仓调整期、参与逆回购交易的注意事项、参与证券借贷交易时的担保物范围等的要求；了解境外投资顾问的职责。
了解开展特定客户资产管理业务的资格条件；了解针对特定客户资产管理业务建立的专门管理制度；了解开展业务应遵循的原则；熟悉客户委托的初始资产额下限、资产托管、投资范围、参与股票发行申购的金额和数量限制等规定；熟悉管理费、托管费、业绩报酬计提的规定；熟悉了解和评估客户、向客户进行风险揭示的规定；熟悉公平对待和异常交易的监控报告制度、利益冲突规定；了解“防火墙”制度；熟悉从事特定资产管理业务的禁止性行为；了解业务季度报告要求。
了解企业年金基金财产的独立性；了解对企业年金投资管理应遵循的原则、投资范围及其比例、投资情况的定期报告等的规定；了解企业年金书面合同关系的相关者的范围；了解企业年金基金管理机构在宣传、收费等方面禁止性行为的规定及处罚措施。
了解社保基金投资运作的基本原则；了解单个投资管理人管理的社保基金资产投资的范围和比例限制；了解投资管理人向社保基金理事会的报告义务。
第七章 基金信息披露、估值和收益分配
了解公开披露的基金信息的范围；了解公开披露信息的禁止行为；了解基金资产净值、基金份额净值等基金运作信息披露的规定；了解基金份额净值计价错误、基金重大关联交易、基金收益分配等临时信息披露要求；了解基金信息披露的编制和刊登要求；了解基金定期报告的审计要求。
了解基金估值的原则、基金产品估值采用的方法；了解基金估值相关责任的承担、估值或份额净值计价错误的报告义务；了解定期报告中与估值有关的披露事项；了解基金财产相关费用的列支；掌握封闭式、开放式基金分红次数、最低比例、方式等要求。
第八章 监督管理与法律责任
了解证券监督管理机构、中国证券业协会的职责；了解证券监督管理机构履行职责时有权采取的措施；熟悉被检查、调查公司和个人配合证券监督管理机构检查、调查义务的规定。
了解基金管理人、基金托管人违反基金法或者基金合同应当承担的赔偿责任；了解基金管理人、基金托管人以其固有财产承担相应民事赔偿责任的原则；了解民事赔偿责任优先原则；
熟悉证券监督管理机构对公司或个人违法违规行为的行政监管措施和行政处罚措施的种类；掌握“证券市场禁入”的相关规定；熟悉被禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的法律责任的规定。熟悉中国证券业协会对公司或个人违法违规行为的纪律处分措施。
熟悉内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为的法律责任；熟悉内幕交易罪、泄露内幕信息罪的构成；熟悉操纵证券、期货市场罪的构成；熟悉背信运用受托财产罪的构成；熟悉利用未公开信息交易罪的构成；熟悉诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成；熟悉商业贿赂犯罪的规定。
附件：基金经理证券投资法律知识考试参考法规目录
基金经理证券投资法律知识考试参考法规目录
1 中华人民共和国证券投资基金法★
2 中华人民共和国证券法★
3 基金管理公司投资管理人员管理指导意见（修订）★
4 证券投资基金运作管理办法★
5 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见★
6 证券投资基金销售适用性指导意见★
7 中国证监会关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定★
8 货币市场基金管理暂行规定★
9 关于货币市场基金投资等相关问题的通知★
10 刑法修正案（六）、（七）★
11 中华人民共和国公司法
12 中华人民共和国信托法
13 中华人民共和国合同法
14 中华人民共和国反洗钱法
15 证券投资基金管理公司管理办法
16 证券投资基金管理公司治理准则（试行）
17 证券投资基金管理公司内部控制指导意见
18 关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知
19 关于修改《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》的决定
20 关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知
21 证券投资基金托管资格管理办法
22 证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法
23 关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知
24 关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知
25 关于发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知
26 关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知
27 证券从业人员执业行为准则
28 证券市场禁入规定
29 证券投资基金销售管理办法
30 证券发行与承销管理办法
31 上市公司证券发行管理办法
32 关于发布《托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式（试行）》的通知
33 关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知
34 关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知
35 全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定
36 全国银行间债券市场债券交易规则
37 全国银行间债券市场债券交易管理办法
38 中央国债登记结算有限责任公司债券交易结算规则
39 银行间债券回购业务暂行规定
40 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知
41 关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知
42 关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知
43 关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知
44 关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知
45 关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知
46 关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知
47 关于货币市场基金提前支取定期存款有关问题的通知
48 关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知
49 关于做好询价工作相关问题的函
50 关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见
51 关于将国家开发银行等政策性银行发行的债券作为国家债券的通知
52 关于严格执行基金参与新股发行申购等有关投资规定的紧急通知
53 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法
54 关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知
55 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法
56 关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知
57 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
58 关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定
59 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的通知
60 企业年金基金管理试行办法
61 关于规范企业年金基金管理服务有关问题的通知
62 全国社会保障基金投资管理暂行办法
63 证券投资基金信息披露管理办法
64 关于证券投资基金执行《企业会计准则》估值业务及份额净值计价有关事项的通知
65 关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见
66 证券交易所基金投资监管工作规程
67 开放式基金通过上交所场内交易业务实施细则
68 上海证券交易所交易规则
69 上海证券交易所证券投资基金上市规则
70 上交所沪市股票上网发行资金申购实施办法
71 深圳证券交易所交易规则
72 深圳证券交易所证券投资基金上市规则
73 开放式基金通过深交所场内交易业务实施细则
74 深圳证券交易所上市开放式基金主交易商业务指引
75 深圳证券交易所上市开放式基金业务指引
76 深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则
77 深交所资金申购上网公开发行股票实施办法
78 深圳证券交易所创业板股票上市规则
79 关于证券投资基金创业板上市证券的说明
80 最高人民检察院 公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定
81 财政部国家税务总局关于对买卖封闭式基金继续予以免征印花税的通知
82 财政部国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知
注：标注★的为重点参考法规
深圳市人民政府关于修改《深圳经济特区防洪防风规定》的决定
广东省深圳市人民政府
深圳市人民政府令第102号
《关于修改〈深圳经济特区防洪防风规定〉的决定》已于2001年6月29日经市政府三届三十次常务会议审议通过。现予发布，自发布之日起施行。根据本《决定》修订的《深圳市防洪防风规定》予以重新发布施行。
市长：于幼军
二○○一年八月十六日
关于修改《深圳经济特区防洪
防风规定》的决定
为贯彻执行广东省人民政府62号令《广东省台风、暴雨、寒冷预警信号发布规定》，进一步完善《深圳经济特区防洪防风规定》（以下简称《规定》），现决定对《规定》作如下修正：
一、删去《规定》第五条第（一）项、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条、第十九条、第二十条、第二十七条的“气象台发布的台风、暴雨预警信号及”、第二十八条的“气象台和”、第二十九条的“气象台和”、第三十三条第（三）项、第四十三条的“及气象台等单位”等内容。
二、就《规定》作如下修改
1.标题《深圳经济特区防洪防风规定》改为《深圳市防洪防风规定》；
2.第九条的“邮电部门”改为“电信管理部门”；“邮电设施”改为“电信设施”；
3.第三章标题“监测与预警”改为“排洪监测与预警”；
4.第二十一条的“水库及滞洪区的排洪监测与预警由市三防办负责”改为“中型以上水库及滞洪区的排洪监测与预警由市三防办负责，小型水库的排洪监测与预警工作由区三防办负责”；
5.第二十二条第（一）项的“白色水波线 ”改为“黄色水波线 ；第（三）项的“蓝色水波线 ”改为“黑色水波线 ”；
6.第二十三条的“红色或蓝色水波线 信号的”改为“红色水波线 或黑色水波线 信号的”；
7.第二十四条第一款中“由市水务部门根据具体情况制定”改为“由市、区水务部门按管理权限根据具体情况制定”；第二款中“由市水务部门具体确定”改为“中型水库和滞洪区排洪流量由市水务部门确定；小型水库排洪流量由区水务部门确定，报市三防指挥部备案”；
8.第二十五条的“应至少提前三小时发布红色水波线 信号”改为“应至少提前两小时发布红色水波线 信号”；
9.第二十九条的“预警信号”改为“排洪预警信号”；
10.第三十条的“ 或黄色 信号”改为“ 或信号”； 信号”；
11.第三十一条的“ 信号”改为“ 或 或 信号”；第（二）项“幼儿园停止上课，对已经到达幼儿园的儿童，幼儿园应负责保护”改为“城管部门应组织清疏路面排水设施，保证排水畅通”；
12.第三十二条的“ 或红色 信号”改为“ 或 或 或 黑信号”；第（八）项“并告知选择适当地点避风”改为“船舶停止进港，已入港船舶
应离开码头，进入避风锚地避风。”第（九）项“中、小学停课，学校应负责保护到校的学生”改为“中、小学和幼儿园停课，学校和幼儿园应指派专人负责保护到校的学生和入园的儿童”；
13.第三十三条的“ 或 或蓝色 信号”改为“ 信号”；
14.第四十三条的“可根据本规定制定实施办法”改为“应根据本规定制定实施办法”。
三、《规定》增加以下内容：
1.第五条增加第（一）项为“组织全市三防安全检查，协调、督促安全隐患的处理、水毁工程的修复及河道的清障工作”；增加第（二）项为“制定全市防洪预案，核定重点防洪工程的防洪调度方案”；增加第（三）项为“编制全市三防抢险经费、物资年度计划，监督管理三防抢险经费、物资的使用”；第五条增加第二款为“区三防指挥部办公室（以下简称区三防办）是区三防指挥部的工作机构，其主要职责由各区人民政府确定”；
2.增加第十四条为“防灾救灾期间，市气象部门负责对台风、暴雨的监测、预警及其预警信号的发布”；
3.增加第十六条“排洪预警信号由市三防办统一发布，其他任何单位和个人均不得发布排洪预警信号”；
4.《规定》条文序号相应修改。
深圳市防洪防风规定
第一章 总 则
第一条 为防御洪水、台风灾害，保护人民生命和国家、集体、个人的财产安全，及时组织抢险救灾，制定本规定。
第二条 洪水、台风的防御及抢险救灾，适用本规定。
第三条 深圳市人民政府防汛、防旱、防风指挥部（以下简称市三防指挥部）统一组织、指挥防洪、防风及抢险救灾工作。
各区人民政府三防指挥部（以下简称区三防指挥部）在市三防指挥部的统一指挥下，负责本辖区的防洪、防风及抢险救灾工作。
各有关单位和驻深部队、武警、预备役部队及基干民兵等，应根据各自的职责，在市、区三防指挥部指挥下，组织和参与抢险救灾工作。
任何单位和个人都有参与防洪、防风及抢险救灾的义务。
第四条 防洪、防风及抢险救灾工作实行行政首长负责制。各级人民政府、各部门、各单位的主要负责人全面负责本辖区、本单位的防洪、防风及抢险救灾工作。
第二章 抢险救灾机构及职责
第五条 市三防指挥部办公室（以下简称市三防办）是市三防指挥部的工作机构，其主要职责为：
（一）组织全市三防安全检查，协调、督促安全隐患的处理、水毁工程的修复及河道的清障工作；
（二）制定全市防洪预案，核定重点防洪工程的防洪调度方案；
（三）编制全市三防抢险经费、物资年度计划，并监督管理三防抢险经费、物资的使用；
（四）发布排洪预警信号；
（五）联络、协调各有关部门的抢险救灾工作，及时收集、报告险情、灾情及抢险救灾情况；
（六）根据市三防指挥部的命令，发布灾情公报；
（七）根据市三防指挥部的决定，公布临时避险场地的位置及撤退、疏散的路线；
（八）根据市三防指挥部的决定，组织临时抢险救灾队伍；
（九）经市三防指挥部授权，采取必要的紧急处置措施；
（十）完成市三防指挥部交办的其他工作。
区三防指挥部办公室（以下简称区三防办）是区三防指挥部的工作机构，其主要职责由各区人民政府确定。
第六条 防灾救灾期间，市、区公安机关负责指挥灾民的疏散、撤退和负责陆地的突击救生。
第七条 防灾救灾期间，市、区卫生部门负责组织突击救护队伍，负责伤病人员救护及灾区的卫生防疫。
第八条 防灾救灾期间，市、区计划部门及经贸部门负责制订抢险救灾物资、器材及灾民生活必需品的储备、调用计划并组织实施。
抢险救灾及善后恢复所必需的费用由市、区计划和财政部门负责筹措。
第九条 防灾救灾期间，市、区水务、供电、电信管理部门负责抢修供水、供电及电信设施，市、区水务部门还应负责水利工程的抢险，并负责疏通排洪河道。
第十条 防灾救灾期间，市、区交通运输部门负责抢修毁损道路，调度抢险救灾车、船及航空器，运送抢险救灾物资。
第十一条 防灾救灾期间，市、区建设部门负责在建市政工程抢险和维修；市、区城管部门负责已交付使用的市政工程抢险和维修，并负责及时疏通排水管网。
第十二条 防灾救灾期间，市、区城管部门负责或责令有关单位负责在危险地带或危险建筑物附近划出警戒区域，挂出警戒标志并组织警戒，及时组织疏散、转移该危险区域的人员、财产，有关单位应予协助。
第十三条 防灾救灾期间，市、区民政部门及镇、街道办事处负责灾民的安置及灾民生活必需品的发放，并协助做好灾民疏散、撤退和避险。
第十四条 防灾救灾期间，市气象部门负责对台风、暴雨的监测、预警及其预警信号的发布。
第三章 排洪监测与预警
第十五条 中型以上水库及滞洪区的排洪监测与预警由市三防办负责；小型水库的排洪监测与预警工作由区三防办负责。
第十六条 排洪预警信号由市三防办统一发布，其他任何单位和个人均不得发布排洪预警信号。
第十七条 排洪预警信号为：
（一）黄色水波线 ，其含义为：水库或滞洪区水位已达到防洪限制水位(以下简称防限水位)，在随后的时间里可能排洪；
（二）红色水波线 ，其含义为：水库或滞洪区水位已超过防限水位，将于标明的时间开始排洪。
发出红色水波线 信号的，水波线上应同时标明排洪流量（排洪流量以立方米/秒单位表示），并在水波线右侧标明排洪时间；
（三）黑色水波线 ，其含义为：正在排洪。
发出黑色水波线 的，水波线上应同时标明排洪流量（排洪流量以立方米/秒单位表示）。
发布前款排洪预警信号，应同时标明排洪的水库或滞洪区的名称。
第十八条 市三防办发布红色水波线 或黑色水波线 信号的，应根据排洪流量或排洪时间的变更，相应变更排洪预警信号。
第十九条 水库或滞洪区的防限水位，由市、区水务部门按管理权限根据具体情况制定。
排洪流量的大小，以保证堤坝及上、下游安全为原则。中型水库和滞洪区排洪流量由市水务部门确定；小型水库排洪流量由区水务部门确定，报市三防指挥部备案。
第二十条 除遇特大洪水外，水库或滞洪区排洪，应至少提前两小时发布红色水波线 信号。
第二十一条 水库或滞洪区停止排洪时，市三防办应通知市广播电台、电视台取消排洪预警信号。
第二十二条 市广播电台、电视台应根据市三防办发布的排洪预警信号，及时向公众传播。
第二十三条 市广播电台、电视台接到市三防办发布的排洪预警信号后，应于接到信号后15分钟内向公众播出。
第二十四条 任何单位和个人不得向公众传播非市三防办直接提供的排洪预警信号。
第四章 防灾救灾
第二十五条 或 信号发布后：
（一）市广播电台、电视台应提示公众注意防洪、防风；
（二）市港务管理部门、渔政渔监部门应负责通知港口码头调度部门、海上船只做好防洪、防风准备。
第二十六条 或 信号发布后：
（一）市港务部门应通知在港船舶准备避风；
（二）城管部门应组织清疏路面排水设施，保证排水畅通。
第二十七条 或 或 信号发布后：
（一）市、区三防指挥部和成员单位以及区、镇街道办事处及有关单位应派值班指挥人员到岗，并准备应急措施；
（二）各有关部门应根据各自的职责组织相应的抢险队伍，准备抢险物资、器材；
（三）水务、供电、通讯、交通运输部门的三防负责人应上岗值班，并派出巡查人员，检查工程设施；
（四）城管部门、建设部门、规划国土部门应在可能发生山泥倾泻、山体滑坡、道路坍塌、广告牌塌落等险情的危险地带划出警戒区域并负责警戒，组织当地人员、财产疏散、撤退；
（五）住宅管理部门和物业管理机构应组织对危险住房和可能发生建筑物倒塌地带的警戒和住户的疏散、撤退；
（六）市三防办向公众发布公告，告知临时避险场所及撤退路线；
（七）民政部门和镇、街道办事处应通知开放全部临时避险场所；
（八）市港务管理部门应通知港口码头船舶停止作业，船舶停止进港，已入港船舶应离开码头，进入避风锚地避风；
（九）中、小学和幼儿园停课，学校和幼儿园应指派专人负责保护到校的学生和入园的儿童；
（十）公安机关应组织力量，指挥人员疏散、撤退，并维护治安秩序；
（十一）霓虹灯及其他有危险的室外电源应一律切断；
（十二）建设、规划国土部门及有关单位应负责通知在建工程停止作业，加固或拆除有危险的建设施工设施或其它临时设施。
第二十八条 信号发布后：
（一）市、区三防指挥部成员应到三防指挥部集中，三防指挥部成员不能亲自到达的，应派出联络人员到三防指挥部参与工作；
（二）各抢险队伍应进入各自岗位。
第二十九条 红色水波线 信号发布后：
（一）各河道管理单位应根据排洪流量及潮汐水位情况，编制沿河主要站点的水位图表，并报告市三防办；
（二）市三防办接到排洪河道的水位图表后，应即时通过市广播电台、电视台向公众公告；
（三）各有关单位应根据三防指挥部的命令采取相应的应急抢险措施；
（四）人员、财产须撤离时，各有关部门应迅速组织人员、财产的撤离。
第三十条 出现特大洪水时，水库防洪按照已批准的“防御特大洪水预案”进行抢险救灾。
第五章 海上救援
第三十一条 深圳市海上救援中心负责深圳市附近海域的海上救援。海上救援以拯救生命为首要目标。
第三十二条 海上救援中心接到海上遇险求救信号后，应立即采取必要的救援措施，并迅速向有关单位或人员报告。
第三十三条 遇险现场附近的船舶、设施接到求救信号或发现遇险情况的，应立即向海上救援中心报告现场情况及本船舶、设施的名称、呼号和位置，并服从海上救援中心的统一指挥，积极参与救援工作。
第六章 法律责任
第三十四条 各部门、各单位未履行本规定防洪、防风及抢险救灾工作职责的，给予其行政领导相应的行政处分；造成严重后果构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第三十五条 有关行政工作人员违反本规定，未履行其职责造成严重后果的，给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第三十六条 市广播电台、电视台的工作人员违反本规定，未按规定向公众播发气象台或市三防办发布的预警信号的，由所在单位给予行政处分；造成严重后果构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第七章 附 则
第三十七条 本规定所称台风是指热带气旋。
第三十八条 深圳市人民政府各有关部门应依据本规定制定实施办法。
第三十九条 本规定自发布之日起施行。
